2013年期貨從業資格法律法規考試試題備考練習1
來源：中大網校發布時間：2013-02-03
單選題
1.題干： 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（ ）。
A： 不承擔責任
B： 承擔次要賠償責任
C： 承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D： 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干： 《期貨從業人員執業行為準則》自（ ）施行。
A： 2003年7月1日
B： 2003年7月10日
C： 2003年6月31日
D： 2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干： 中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（ ）制度。
A： 配額
B： 依法征稅
C： 許可證
D： 審核
參考答案[C]
4.題干： 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。
A： 3年
B： 5年
C： 10年
D： 20年
參考答案[B]
5.題干： （ ）對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A： 中國期貨業協會
B： 中國證監會
C： 中國證券業協會
D： 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干： 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A： 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
B： 任用不具備資格的期貨從業人員
C： 挪用客戶保證金
D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干： 期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。
A： 營業期限屆滿，股東大會決定不再延續
B： 股東大會決定解散
C： 破產
D： 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干： 直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（ ）。
A： 自然人
B： 國有企業
C： 投機客戶
D： 期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干： 期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。
A： 客戶代表
B： 公司的交易部經理
C： 公司的運作部經理
D： 出市代表
參考答案[D]
10.題干： 我國的期貨交易必須在（ ）內進行。
A： 期貨交易所
B： 商品交易市場
C： 商品產地
D： 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
