2013年期貨從業資格法律法規考試重點資料8
來源：中大網校發布時間：2013-01-04
金融期貨結算試行辦法經典總結
一、金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。
二、申請金融期貨結算業務資格條件：
①結算風險管理崗位負責人具有2 年以上相關經驗。高管人員近2 年未受處
罰。
②控股股東、實際控制人持續經營2 個完整的年度，重組的按重組日計算。
③控股股東、實際控制人2 年內未受過處罰。
④期貨公司近3 年未受處罰，近3 年內未出現期貨交易、結算風險事件。
三、申請交易結算業務資格的條件
①上述二
②董事長、總經理、副總經理中至少2 人期貨或證券從業時間5 年以上，其
中至少1 人期貨期貨從業5 年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事
長或高級管理人員3 年以上。
③注冊資本不低于5000萬，申請日前2 個月的風險監管合規；
4 、申請日前3 個年度中至少1 年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不
低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2 億元；或者控股股東期末凈資本不低
于5 億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8 億元。
四、申請全面結算業務資格的：
①上述二
②董事長、總經理、副總經理中至少3 人的期貨或證券從業時間在5 年以上，
至少2 人的期貨從業時間在5 年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董
事長或高級管理人員3 年以上。
③注冊資本在1 億元以上，申請日前2 個月的風險監管指標合規
④申請日前3 個年度連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3 億元，
控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3 個年度中，至少2 個年度盈
利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1 億元，控股股東期末凈資本不低于
10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。
五、證監會在受理后3 個月做出決定或不決定的批復。
批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6 個月內未申請會員
資格的，業務資格失效。
六、交易結算會員資格：
可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理
全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦
理。
因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。
七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全
面結算會員期貨公司和非結算會員。
非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結
算會員收保證金，但不得低于國家標準。
八、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員
期貨保證金賬戶中劃撥。
九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：
①依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③
收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。
十、全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證
金管理制度。
可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。
全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。
非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。
十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，
全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。
除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。
全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結
算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。
十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向
非結算會員收取結算擔保金。
十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3
日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議
的，應在3 日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨
保證金安全存管監控機構報告。
十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算
涉及到的內部控制制度的執行情況③風險管理制度的執行情況
十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易
所和保證金安全存管監控機構報告。
