期貨《法律法規》重點試題及答案(十一)
來源：環球教育網發布時間：2011-11-19
101. <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
題干: 期貨交易所不得從事( )。
A: 信托投資
B: 股票交易
C: 非自用不動產投資
D: 間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.
題干: 出現下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A: 發生自然災害等不可抗力
B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C: 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
103.
題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括( )。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監督管理
D: 會員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.
題干: 關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是( )。
A: 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B: 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C: 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
105.
題干: 期貨交易所、期貨經紀公司應當按照( )的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A: 中國證監會
B: 期貨業協會
C: 中國人民銀行
D: 財政部
參考答案[AD]
106.
題干: 期貨從業人員應當( )。
A: 在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B: 嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務
C: 及時告知投資者有關期貨業務的情況
D: 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復
參考答案[BCD]
107.
題干: 期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。
A: 客戶有權不予認可
B: 客戶可以予以追認
C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任
D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任
參考答案[ABD]
108.
題干: 以下說法錯誤的有( )。
A: 不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則
B: 期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還
C: 期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還
D: 期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律
參考答案[AB]
109.
題干: 期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應( )。
A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得
B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓
C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D: 責令退還多收取的交易手續費
參考答案[ACD]
110.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
