期貨從業考試法律法規往年試題（2）
來源：育路教育網發布時間：2011-01-06
11.
題干:《期貨從業人員執業行為準則》是（ ）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。
A:中國期貨業協會
B:中國證監會派出機構
C:中國證監會期貨部
D:期貨交易所
參考答案[A]
12.
題干:（ �。┦瞧谪洀臉I人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業人員執業行為準則》
C:《期貨從業人員行為規范》
D:《期貨從業人員經紀業務規范》
參考答案[B]
13.
題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（ �。闃藴�。
A:期貨交易所規定的保證金比例
B:期貨經紀公司規定的保證金比例
C:客戶實際交納的保證金
D:中國證監會規定的保證金比例
參考答案[A]
14.
題干:期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由（ �。┻M行處理。
A:所在地期貨交易所
B:期貨業協會
C:所在機構
D:證監會規定的機構
參考答案[C]
15.
題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
參考答案[A]
16.
題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ �。┤諆龋恳荒甓冉Y束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。
A:5；10
B:10；20
C:15；30
D:7；14
參考答案[C]
17.
題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（ �。﹤浒�。
A:中國期貨業協會
B:本交易所會員大會
C:本交易所理事會
D:中國證監會
參考答案[D]
18.
題干:投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。
A:中國期貨業協會
B:期貨交易所
C:中國證監會
D:期貨交易所會員大會
參考答案[B]
19.
題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ �。�。
A:非盈利企業法人
B:非盈利民間團體
C:官方機構
D:按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
20.
題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。
A:企業法人
B:自然人
C:會員
D:國有企業
參考答案[C]
